Мониторинг законодательства (архив)

«О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» . Положение ЦБР от 20 июля 2007 г. N 308-П.
В связи с этим Банк России устанавливает порядок передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции (за исключением кредитных организаций и валютных бирж) актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения.
Уполномоченные банки (их филиалы) при осуществлении контроля за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка. Такая информация передается в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (ЭС). В последующем, информация, содержащаяся в ЭС, передается органу валютного контроля. После проведения необходимых проверок территориальное учреждение Банка России направляет информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, в Главный центр информатизации Банка России для последующей передачи в орган валютного контроля. Приводятся перечни показателей, включаемых уполномоченным банком в ЭС, форма ЭС, коды передаваемых параметров, а также кодов документов, удостоверяющих личность физического лица.
Положение вступает в силу по истечении двух месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г. Регистрационный N 9957.

«Об утверждении Правил расчета рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда». Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 июля 2007 г. N 07-78/пз-н.
Рыночная стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, а также совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов фонда рассчитываются на последний день (расчетная дата) каждого календарного месяца (расчетный период), не позднее 5 рабочих дней с указанного дня.
Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов фонда рассчитывается исходя из рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, суммы дебиторской задолженности, за вычетом суммы обязательств в составе кредиторской задолженности. Рыночная стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, рассчитывается исходя из: рыночной стоимости ценных бумаг и иного имущества, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда; суммы средств пенсионных резервов, размещенных на банковских счетах и банковских депозитах, включая иностранную валюту.
Регламентирован порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг.
Установлен порядок определения (в целях расчета) сумма дебиторской задолженности и сумм обязательств в составе кредиторской задолженности.
Рыночная стоимость имущества, в отношении которого Правилами не предусмотрен порядок ее определения, признается равной итоговой величине рыночной стоимости этого имущества, указанной в отчете об оценке.
Приведена форма расчета рыночной стоимости активов и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов фонда, а также форма расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах фонда.
Приказ вступает в силу с 01.09.2007 г.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г. Регистрационный N 9958.

«О внесении изменений в Положение Банка России от 5 ноября 2002 года N 203-П «О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с кредитными организациями в валюте Российской Федерации». Указание ЦБР от 23 июля 2007 г. N 1870-У.
Вносимыми изменениями скорректирован порядок проведения депозитных операций с кредитными организациями в валюте Российской Федерации.
В частности, исключено положение, в соответствии с которым устанавливался запрет на осуществление депозитных операций с кредитными организациями, перешедшими под управление Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций", с момента (даты) перехода кредитной организации под управление Агентства.
Уточнен порядок проведения депозитных операций с использованием системы "Рейтерс-Дилинг" по фиксированным процентным ставкам на стандартном условии "до востребования".
Установлен новый порядок возврата кредитной организации суммы размещенного депозита до востребования и уплаты процентов по депозиту.
Так, возврат кредитной организации суммы размещенного депозита до востребования осуществляется Банком России на следующий рабочий день после поступления обращения кредитной организации с соответствующим требованием платежным поручением на корреспондентский счет кредитной организации (корреспондентский субсчет кредитной организации, открытый Московскому филиалу кредитной организации). Уплата процентов по депозиту осуществляется при нахождении средств кредитной организации на счете по учету депозита: до 7 календарных дней - в день возврата суммы депозита; от 7 календарных дней и более - еженедельно по средам, и одновременно с возвратом кредитной организации суммы депозита.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г. Регистрационный N 9962.

«Об утверждении Порядка представления и правил внесения документированной информации в государственный лесной реестр». Приказ МПР РФ от 20 июля 2007 г. N 189.
Новый Лесной кодекс РФ, вступивший в силу с 1 января 2007 г., предусматривает ведение государственного лесного реестра, представляющего собой систематизированный свод документированной информации о лесах, их использовании, охране, защите, воспроизводстве, о лесничествах и лесопарках.
В связи с этим утверждены Порядок представления и правила внесения документированной информации в государственный лесной реестр.
В реестр вносятся данные государственного учета лесного фонда по состоянию на 1 января 2007 г.
Документированная информация представляется в реестр в обязательном порядке на безвозмездной основе: в виде отчетов - лицами, осуществляющими использование, охрану, защиту и воспроизводство лесов; по установленным формам ежегодно до 1 февраля года, следующего за отчетным, - органами государственной власти, осуществляющими управление в области использования, охраны, защиты и воспроизводства лесов.
Определены органы, в которые необходимо представлять документированную информацию, требования к форме представления информации, сроки хранения такой информации и ее носителей.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г. Регистрационный N 9963.

«О критериях определения категорий поездов для перевозки пассажиров в зависимости от скорости их движения и расстояния следования». Приказ Минтранса РФ от 18 июля 2007 г. N 99.
Установлены новые критерии определения категорий поездов для перевозки пассажиров в зависимости от скорости их движения и расстояния следования.
По расстоянию следования и условиям проезда поезда, предназначенные для перевозки пассажиров, подразделяются на дальние и пригородные. К дальним в соответствии с новыми критериями относятся поезда, следующие на расстояние свыше 150 км, в составы которых включаются вагоны с местами для сидения и лежания и которые отвечают требованиям, предъявляемым к проезду в дальнем следовании. К пригородным относятся поезда, следующие на расстояние не более 200 км, состоящие из вагонов с местами для сидения (ранее к пригородным относились поезда, следующие на расстояние до 150 км).
По скорости движения поезда подразделяются на скоростные (маршрутная скорость движения составляет более 91 км/час), скорые (маршрутная скорость движения от 50 до 91 км/час) и пассажирские (маршрутная скорость движения не превышает 50 км/час). Маршрутная скорость движения поездов представляет собой среднюю скорость движения поездов от начальной до конечной станции маршрута следования. Величина маршрутной скорости определяется делением общей протяженности маршрута следования поезда (в километрах) на общее время нахождения поезда в пути следования (в часах) с учетом времени всех остановок на железнодорожных станциях для посадки и высадки пассажиров. Ранее определение категорий поездов в зависимости от скорости их движения производилось исходя из участковой скорости.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 августа 2007 г. Регистрационный N 9969.

«О представлении физическими лицами - резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций». Указание ЦБР от 20 июля 2007 г. N 1868-У.
В соответствии с ФЗ от 5 июля 2007 г. N 127-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" физическим лицам - резидентам предоставлено право перечислять без ограничения по сумме денежные средства в иностранной валюте иным физическим лицам - резидентам, являющимся их супругами или близкими родственниками.
В связи с этим утвержден перечень документов, которые необходимо представить при переводе иностранной валюты в пользу супругов или близких родственников на их счета, открытые в уполномоченных банках либо в банках, расположенных за пределами территории РФ. В указанный перечень входят документы, удостоверяющие личность гражданина, а также подтверждающие родство (состояние в браке). Документы (копии документов) необходимо представлять уполномоченному банку, через который осуществляются указанные валютные операции.
При осуществлении переводов супругам или близким родственникам на их счета, открытые в банках, расположенных за пределами территории РФ, в суммах, не превышающих в течение одного операционного дня через один уполномоченный банк суммы, равной в эквиваленте 5 000 долларов США, представление документов по данному перечню не требуется.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 августа 2007 г. Регистрационный N 9973.

«Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России». Информационное письмо ЦБР от 31 июля 2007 г. N 12.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами, обязаны идентифицировать лицо, находящееся у них на обслуживании. В целях идентификации клиента - юридического лица кредитная организация должна получить сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности. Конкретные способы установления кредитной организацией достоверности представленных юридическим лицом сведений о его присутствии или отсутствии по своему местонахождению законодательством РФ не предусмотрены. По мнению ЦБР, указанные сведения можно подтвердить следующими способами: путем получения от юридического лица письменного подтверждения о том, что его постоянно действующий орган управления либо иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагаются по местонахождению юридического лица; путем выезда по адресу юридического лица в целях подтверждения достоверности сведений о его местонахождении в ходе визуального осмотра; иными способами, которые кредитная организация сочтет возможными.
Также разъясняется, что операция по зачислению денежных средств на счет (вклад) или списанию денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо эквивалентную сумму в иностранной валюте. При этом федеральное законодательство не позволяет однозначно определить количество сообщений, которые кредитная организация должна направить в уполномоченный орган при зачислении денежных средств на счет (вклад) и списании денежных средств со счета по операциям между юридическими лицами - клиентами одной кредитной организации в случае, когда период деятельности каждого юридического лица (плательщика и получателя) не превышает трех месяцев со дня регистрации. ЦБР считает возможным в таком случае направлять одно сообщение. При этом в поле DESCR отчета в виде электронного сообщения рекомендуется указывать информацию о периоде деятельности каждого юридического лица (плательщика и получателя).

«Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственным пенсионным фондом» . Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 г. N 07-83/пз-н.
Информация о составе и структуре акционеров (участников) управляющей компании раскрывается посредством ее опубликования в сети Интернет (на странице управляющей компании в сети Интернет) и путем представления в Федеральную службу по финансовым рынкам электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе, заверенного подписью руководителя управляющей компании и скрепленного печатью управляющей компании. Приведена форма раскрытия указанной информации.
Информация о составе акционеров (участников) управляющих компаний должна быть доступна в сети Интернет в течение всего срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений. Управляющая компания обязана обеспечить свободный доступ к указанной информации, а также сообщать по требованию всех заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой размещена раскрываемая информация.
Информация раскрывается в течение 30 дней с даты заключения договора с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, а также в течение 10 дней с даты изменения состава и/или структуры акционеров (участников).
Управляющие компании также обязаны раскрыть информацию о составе и структуре своих акционеров (участников) в течение 30 дней с даты вступления в силу рассматриваемого порядка раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющих компаний на дату вступления указанного порядка в силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 августа 2007 г. Регистрационный N 9929.

«Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) специализированного депозитария, заключившего договор с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию» . Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 г. N 07-84/пз-н.
Специализированный депозитарий раскрывает информацию о составе и структуре своих акционеров (участников) путем ее опубликования в сети Интернет (на странице специализированного депозитария) и путем представления в ФСФР России электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе, заверенного подписью руководителя специализированного депозитария и скрепленного его печатью.
Раскрываемая информация о составе акционеров (участников) специализированного депозитария должна быть доступна в сети Интернет в течение всего срока действия договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду. Специализированный депозитарий обязан обеспечить свободный доступ к указанной информации, а также сообщать по требованию всех заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой размещена раскрываемая информация.
Специализированный депозитарий обязан раскрыть информацию о составе и структуре своих акционеров (участников) в течение: 30 дней с даты вступления в силу данного Положения; 30 дней с даты заключения договора с негосударственным пенсионным фондом; 10 дней с даты изменения состава и/или структуры акционеров (участников).
Приведена форма, по которой раскрывается информация о структуре и составе акционеров (участников) специализированного депозитария.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 августа 2007 г. Регистрационный N 9934.

«Об утверждении Административного регламента Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития по исполнению государственной функции по выдаче разрешений на применение новых медицинских технологий». Приказ Министерства здравоохранения и социального развития РФ от 20 июля 2007 г. N 488.
Административный регламент определяет сроки и последовательность действий Росздравнадзора (административных процедур) при осуществлении полномочий по выдаче разрешений на применение новых медицинских технологий.
Регламент разработан в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правительства РФ от 11 ноября 2005 г. N 679.
Выдача разрешений на применение новых медицинских технологий представляет собой государственную контрольно-надзорную функцию, исполняемую Росздравнадзором с целью допуска новых медицинских технологий к медицинскому применению на территории РФ.
К новым медицинским технологиям относятся впервые предлагаемые к использованию на территории РФ или усовершенствованные совокупности методов (приемов, способов) лечения, диагностики, профилактики, реабилитации, средств, с помощью которых данные методы осуществляются, а в некоторых случаях и способ получения средства, применяемого в данной технологии. Методы и средства, применяемые в новых медицинских технологиях, могут включать в себя использование лекарственных средств и изделий медицинского назначения при условии, что они зарегистрированы в установленном порядке в РФ и используются в строгом соответствии с утвержденными при регистрации инструкциями по медицинскому применению. Использование в новых медицинских технологиях зарегистрированных в РФ лекарственных средств и (или) изделий медицинского назначения с отклонениями от инструкций по медицинскому применению не допускается.
. Разрешение выдается на имя лица (лиц), осуществляющего(-их) медицинскую деятельность на основании соответствующей лицензии и указываемого(-ых) в заявлении на выдачу разрешения.
Документом, подтверждающим факт разрешения на применение новой медицинской технологии, является разрешение, подписанное руководителем Федеральной службы. Закреплен перечень документов, представляемых для получения разрешения.
Приведена схема, отражающая структуру и взаимосвязь административных процедур, выполняемых при выдаче разрешений на применение новых медицинских технологий.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 августа 2007 г. Регистрационный N 9938.